“四化”管理回头看学习讨论会发言
（2016年9月份工作学习心得）
集团开展“体制化、制度化、专业化、精细化”管理，我们的理解即：
体制化——中裕冠集团组织架构及管理体系；
制度化——对中裕冠集团各项制度的坚守原则；
专业化——岗位技能与解决问题、处理问题的能力；
精细化——完成工作任务的质量、规则、标准。
根据集团“四化”管理要求，结合本部门岗位定位及职能做以下的汇报：
一、部门岗位角色
资本监管部主要承担立项审核、规划、计划、督促、配合、服务、法务合作、审计和监管的功能。下设三个处室：规划计划及融资投资发展处、项目工程及合同法务管理处、审计及风险控制处。
第一处室为规划计划及融投资发展处：这个处室有三大主要的功能，一个是负责所属专业公司投资发展规划和经营计划，二个是负责项目发展可行性研究和审查；三个是负责投资管理，资本筹措及资本监管。
第二个处室是项目工程及合同法务管理处：这个处室的主要的职能是负责各个专业公司的项目及工程的立项管理；负责项目工程的材料查验、进度督查、成本控制、完工验收及结存材料入库监管； 负责项目工程招投标及合同审定，节约项目成本，负责联系法务专员处理法务合作、诉讼、应诉及所有的法律上的事务；
第三个处室是审计及风险控制处：主要是负责专业公司的会计账务审计、年度预算编制的审定、决算审计，和经营风险预警及控制，同时还负责公司所有资产的管理和监督。
二、职责履行情况
1、针对集团要求的体制化和制度化我部门制定了一系列的管理规定其中经过集团审批通过的有：
（1）《集团资本监管部门职能、流程及管理办法》
（2）《工程合同管理规定》
（3）《公司合同管理实施办法》
（4）《固定资产管理制度》
（5）《集团电话管理规定》
（6）《集团对下属企业经营业绩考核办法》
（7）《下属企业或业务部门年度经营业绩目标责任书》
（8）《内审工作指引》
（9）《项目文件报批指引》
2、针对集团要求的专业化和精细化的工作要求，我部门所做的工作如下：
1、拟定了专业公司的年度发展规划及经营计划和预算指标、季度的经营计划和预算指标、每个月的经营计划和预算指标；另外是设计执行融资和投资的计划管理，制定每年、每季度、每月集团及专业公司的资金使用计划及来源方案，统一分配管理。按工作规划计划与各业务单位沟通完善后下达的业务指标，以保障各业务单位的经营业务顺利开展，同时汇总了全年集团整个的预算指标。
2、项目发展可行性研究分析编制方面：
（1）《中国•长寿湾——外交休闲小镇（惠州港口）合作协议》修订
（2）《河南南阳诚发房地产项目融投资分析报告》
3、集团项目融资事务方面，近期主导分别与建设银行、中信银行、农商银行进行不同形式要求的项目融资对接工作，其中农商行融资借贷工作取得了可喜的突破，目前正在具体落实程序当中，计划下周可以完成。
4、集团项目投资事务方面：
（1）中国•长寿湾——公共外交休闲小镇（惠州港口）合作项目。
经过多次沟通谈判已与大澳村委达成《村企合作协议》共识，9月1日在村里进行了公示程序，预计10月中旬很有可能完成手续，可以正式签约。
（2）深圳维尼康制药有限公司收购项目。
本部门牵头进行了实地考察调研，对其资产做出了评估报告并主导谈判收购事宜，由于双方价值认定及项目未来经营发展存有异议，该项目收购计划暂时搁置。
（3）河南南阳诚发房地产项目。
近期进行了两次实地考察调研，提供了融投资分析意见报告。
（4）长期对云南两块石斛投资基地进行对接管理。
完成了今年收花任务。
5、项目立项审核的工作一直以来都是本部门的工作重点，从源头开始进行管控，在立项审核时要求说明该立项项目的目的、工程设计、完成时间、费用预算、产生的经济效益或社会效益。依据《项目文件报批指引》
6、项目工程管理及跟踪方面，对惠州地产金钻精品公馆项目工程、集团内部改扩建等工程、驴庄改造工程上、四楼改建工程、中裕冠艺术馆第一阶段的改建及装修等进行了监管和跟踪。依据《工程合同管理规定》
7、法务及合同方面，及时将需要与集团法律顾问沟通的文书及合同传递给法律顾问审阅及修改。依据《公司合同管理实施办法》
8、审单严格按照集团的规章制度进行审核，对不符合要求的单据及物品申购予以退回，或补充完善后再进行审核，对超预算的要求说明超支原因。如2016年8月集团组织的拓展活动，预算为8700元，实际报销为10560元，比预算超支约1860元。
9、统计核算工作：根据日常报销单据及各下属公司提供的销售数据、人力资源部、车辆管理处提供的薪酬及油费登记当月的收支费用分析表，并编制各部门、下属公司及专项项目宴请及礼品领用明细表，水电分配表；每月8日前编制各专业公司月经营计划与实际发生数据的分析表，对发现问题的公司进行约谈，提供帮助及时解决问题；并召开专业公司的经营会议以提高经营业绩为目的进行相应的督促和管理。
10、有关审计方面的工作，结合集团实际情况，遵从内部审计指引，每月对各专业公司的会计凭证进行审计并出具审计记录，作为在今后工作应注意改进的依据；配合及听取集团财务管理部对各专业公司会计每月到集团述职报告，对不规范的或存在问题的事项进行指出和监管，并在规定的期限内进行有序的季度、年度的审计并出具年度审计报告、年度预决算报告、资产核算汇总表等。
11、集团资产管理方面，日常集团资产的转移及报废进行登记和管理，每月底跟进各专业公司及集团本部的资产盘点，还有督导集团物业公司对广州增城东汇城两套办公室房产尽快合理租售处理。
12、水电管理方面，8月份经核算发现中裕冠一楼艺术馆用电量超高，经与物业公司及宝玉石公司沟通调查查明原因并及时的做出了整改措施。
13、证照的年报工作，完成了集团11家公司的证照的年报工作，为公司正常经营提供了保障。对集团已注册的商标进行梳理，对到期的商标进行续展及变更事宜的咨询及跟踪，并将相关信息上报给集团领导。
14、积极配合财务管理部及集团近期出台一系列在材料采购及报销审核的政策变更工作，以及日常理财中心的租金核算与登记。
15、经营指标管理，为完成专业公司经营达标，本部门参与地产公司、龙庄和典当公司每月的经营会议，对工作出现的问题及解决提供支援协助，督促提升专业公司的经营业绩，提高工作效能。
16、积极配合集团组织的历次活动，例如司庆活动、惠东项目考察拓展。
三、存在问题，工作不足及改善
2016年已过去大半，在集团刘主席的领导下，根据集团“四化”要求，采取了一系列的有序的管理措施，加强体制化建设并贯彻落实各专业公司的经营力度，随着集团各项政令的开展和逐步完善，不断变化的新形式对我部监督检查工作有了更高的要求，在如何有效提高新形式下实施监督检查的能力和水平，我部结合工作实际，认真梳理了开展监督工作中存在的突出问题，分析问题存在的原因，提出对策建议。
1、思想认识上的问题。对日常监督检查工作认识不够、重视程度不够。监管检查工作不够深入，主动性不够，例如对驴庄的仓库账务监管就出现过纰漏。改善办法是提升部门人员的主人翁意识，将监管工作根据规划细致安排，工作时间内容都责任到人，并通过工作记录表反映真实情况。
2、工作方法上的问题。资本监管部门人少事杂、疲于应付，一些项目抓不深、抓不透，或顾此失彼，效果得不到保证，尤其是对工程项目的审批监管部到位，把握标准、成本、质量等方面都存有缺陷。对策是要改进工作方法，增强监督检查的有效性。一是从防止监管审批“走过场”着手，不断改进监督检查方式方法，努力提高监督检查实效。二是将监管与调研结合起来，深挖带有普遍性、苗头性、倾向性的问题，及时准确地反馈信息、提出意见建议，切实增强监管的实效性。
3、工作机制上的问题。责任追究机制尚不健全，现行管理制度追责情形、追究层级等规定比较模糊，操作性不强。改善方案是要建立完善行政问责长效机制，对贯彻落实政策措施执行不力的专业公司和部门不断加大问责力度，监管体制管理问题，督促解决问题，确保上级重大决策部署贯彻落实到位。
4、制度建设上的问题。主要是资本监管的配套制度不足，一般是转发上级原则规定多，结合本级实际的具体制度少；二是制度执行还不完全到位，需要完善。
5、不善于总结，在工作中经常惯用以往的落后做法、墨守成规，效率不高。改善办法是随时进行个案总结，坚持每日早交底、晚小结工作会议，坚持部门周、双周及月度工作总结及计划会议，针对性对阻碍、薄弱环节进行纠错和改进，与时俱进保持时刻与集团口径、行动一致。
6、考虑问题不够全面，容易犯个人主义错误。改善办法是在以后的工作中要站在全局的角度，以岗位职能为出发点按原则办事，要主动学习思考，要认真领会领导意图，在领导授予的权限内决定和办理所负责的事项，遇到问题时及时请示领导，办完后要及时汇报。办理中出现差错，要虚心听取领导的批评和指导；想方设法找到解决问题的办法和途径，逐步提升个人管理素质、能力。
7、审计工作是我部较为薄弱的环节，因不是专业人员，目前只是根据《内部审计指引》从会计凭证上着手进行审核，在今后要加强对财务上的审计工作并还需向专业的领导学习及请教，从而提高工作能力。
四、总结语
本部门人员要对集团的“体制化”“制度化”高度敬畏和严格执行，“专业化”“精细化”需要重点加强，很多的业务管理模式、专业知识技能都需要努力提升，特别是工程预算及专业审计方面，故在2016年的下半年里我们努力改进，严格要求自己，做一个符合集团要求的高质量管理人，整合监督资源，加强队伍建设，增加工程预算及审计方面的专业人才加入资本监管部做到专人专项，提升工作质量，同时也希望集团同仁在工作中给予本部门更多的指导、帮助及配合，以便我们能紧跟集团业务发展的步伐，不辜负集团领导赋予本部门的职责重任。
资本监管部总监 董建辉
2016年9月30日
